立足新起点 迈步新征程

凝心聚力谱写新时代高质量发展新篇章

审计风控法务部总经理 党支部书记 徐军

金川集团审计风控法务部将紧紧围绕对标世界一流管理提升行动任务精神和金川集团“十四五”发展规划，按照八届六次职代会确定的任务目标，落实好金川集团内部审计、风险控制、法律事务、合同管理、合规管理等工作职责，重点做好以下工作：

紧抓工作总体布局设计，提升统筹谋划能力。2022年将全面贯彻习近平法治思想，牢牢把握全面依法治国政治方向、工作布局、重点任务，把董事长讲话精神和八届六次职代会工作报告确认的任务目标落实到依法治企工作全过程，做好新的一年金川集团依法治企总体安排和工作计划，统筹推进金川集团法治工作落地见效，推动金川集团全面转型、实现高质量发展。

着力抓好内部审计工作，确保公司行稳致远。2022年要以重大政策落实为纲领，发挥内部审计促进重大政策落地的“推进器”作用；以经济责任审计为重点，发挥内部审计担当国有企业经济利益“守护者”的作用；以内部控制审计为基础，发挥防范和化解重大风险的“防火墙”作用；以绩效审计为抓手，发挥内部审计促进高质量发展的“助燃剂”作用；以内部审计成果运用为途径，发挥内部审计推进公司治理效能提升的“奠基石”作用。

强化重点项目跟踪审计，加强全程监督评价。将风险导向和重点项目循环审计相结合，加强对项目内部控制机制全过程的跟踪监督和评价。组织开展境外建设项目跟踪审计，强化项目论证实施过程的监督评价，监督关口向事前、事中转移，确保境外重大投资安全。同步组织海外子公司开展内部控制评价，将问题诊断与管理改进相融合，及时纠偏，服务海外高质量发展。同时要以查促改，提升重点项目的经营效率效益和风险防控能力。

全面强化风险防控，切实增强抗风险能力。统筹结合外部监管要求和内部合规需求，以修制订制度为着力点，优化各层级风险防控职责，完善风险管理体系框架，不断夯实风险防控组织体系、制度体系和运行机制。坚持文化引领和工作指导并举，紧贴经营管理实际，紧盯重要领域环节，以发布风险管理案例和提供工作指导相结合的方式增强抗风险能力。

创新应用量化模型工具，提升专项风控能力。以量化建模为突破口，促进风险管理体系落地落实。整合当前已应用的风险量化工具和模型，与业务实际深度结合，编制使用指导手册，为经营主体规范使用、科学管控专项风险提供帮助。同时，聚焦投资、市场、信用等风险领域，选取新的切入点，探索新的量化模型或工具，增强金川集团专项风险管控的科学性和严谨性。

强化法律支撑保障作用，提升依法治企能力。多举措充分发挥支撑保障作用，锚定打造法律、合规、风控、内控、制度“五位一体”的法治工作格局，全面深化风险防控“三道防线”建设。全方位严格三项法律审核，实现规章制度、经济合同、重要决策法律审核率100%。大力度强化诉讼维权，加大对纠纷案件的跟踪、监督和处置力度，提升风险防范能力，保障金川集团合法权益。

加强合同管理工作，增强持续抗风险能力。紧抓合同这一经营活动关键载体，增强各单位风险防控能力。进一步完善合同授权管理要求，建立合同执行管理标准，优化和完善审核流程及范围，靠实违法违规问责机制，做到跟踪问效和抓实见效有机统一，加强法律风险源头防控。提升信息化管理能力，以信息手段固化合同管理相关内容，加快合同管理与经营管理的深度融合，实现管理规范化、工作系统化、资源集约化，提高工作质量和效率。在重大谈判、重要交易架构设计、重要协议拟定等过程中加强合同管理人员或外聘律师的介入深度和服务力度，更好地维护金川集团合法权益。

健全合规管理工作机制，保障公司健康发展。建立专业化、高素质的合规管理队伍，形成相关部门共同参与、齐抓共管、协调联动的合规管理组织体系，逐步建立合规管理“三道防线”，定期开展风险排查和预警，及时处置风险。同时，要积极探索多体系协同运作的有效路径，形成“制度立基、契约立信、合规立身、诚信立企”的合规保障体系。

强化领导合规意识，切实发挥“关键少数”作用。各级领导干部特别是单位主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责。带头落实管理制度，严格依法依规决策，将合法合规性审查作为必经前置程序，对违规行为实行“一票否决”。将强化合规管理纳入全局工作统筹谋划、一体推进，对重点问题亲自研究、难点问题亲自推动，保障工作取得实效。

推进涉外法律合规建设，助力公司合规经营。2022年将持续健全涉外法律风险防控制度与工作机制，指导境外子公司建立健全境外风险防控体系，推动境外子公司开展合规管理建设，注重“外规内化”和“软硬结合”，切实保障金川集团国际化经营。同时，加强对境外子公司腐败治理工作，引导“走出去”企业自觉遵守当地法律法规，廉洁合规经营，提升金川集团在腐败治理工作中的能力。

严肃开展监督问责，形成合规管理工作闭环。健全“以案促管”长效机制，加强对财务资金、招标投标、项目投资、购销管理等重点领域、重点环节和重点人员的监督，对落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，要严肃问责。同时要确保举报途径畅通，保障员工依法举报违法违规行为的权利。

持续提升全员法律意识，加强专业队伍建设。推进法治体系、法治能力、法治文化一体建设，把提升全员法律意识作为实现企业治理体系和治理能力现代化的重要支撑，同步提升法治能力和法治水平。持续加强专业队伍建设，大力提升部门人员素质、加强专业人才培养，重视法治素养和法治能力的用人导向，优化、创新人才任用选拔机制，加强专业人才资源的建设。

新的一年，审计风控法务部将持续坚持管控与服务并重，树牢红线底线思维，打造专业团队，树立良好服务意识，为推动金川集团高质量发展、提升核心竞争力提供坚强的法治保障。